ゴールドマン・サックスは、懸案中の引受業務の主幹事会社または共同主幹事会社です。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の直前月末時点で株式等(米国証券法で合算を義務付けられていない関連会社および事業単位が運用するポジションは除く)を1%以上保有しています。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の前々月末時点で株式等(米国証券法で合算を義務付けられていない関連会社および事業単位が運用するポジションは除く)を1%以上保有しています。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の直前月末時点で株式等(米国証券法で合算を義務付けられていない関連会社および事業単位が運用するポジションは除く)を5%以上保有しています。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の前々月末時点で株式等(米国証券法で合算を義務付けられていない関連会社および事業単位が運用するポジションは除く)を5%以上保有しています。 |
資本参加、役員派遣、および/またはその他の関係により、ゴールドマン・サックスは当該発行体企業を経営支配していると見なされる場合があります。 |
ゴールドマン・サックスは、当該企業の証券に自己投資を行っています。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月間に当該企業から投資銀行業務に係る報酬を受け取っています。 |
ゴールドマン・サックスは、今後3ヵ月間に当該企業から投資銀行業務に係る報酬を受け取る予定、または見込みがあります。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月間に当該企業から証券業務以外の業務に係る報酬を受け取っています。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月の間に当該企業と投資銀行業務において顧客関係がありました。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月の間に当該企業と証券業務において顧客関係がありました。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月の間に当該企業と証券業務以外の業務において顧客関係がありました。 |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月間に当該企業の証券の公募またはルール144Aに基づく売り出しにおいて主幹事会社または共同主幹事会社となりました。 |
ゴールドマン・サックスの役員および/または従業員が当該企業の役員を兼務しています。 |
調査対象企業の役員がゴールドマン・サックスの役員を兼務しています。 |
ゴールドマン・サックスは、当該企業の有価証券またはそのデリバティブのマーケット・メーカーです。 |
ゴールドマン・サックスは当該企業の有価証券(デリバティブ証券を含む)のスペシャリストであり、当該有価証券を「買い持ち」もしくは「売り持ち」する場合があります。また、当該証券取引所において執行された取引とは逆サイドのポジションを持つこともあります。 |
ゴールドマン・サックス・インターナショナルは、当該企業のコーポレート・ブローカーです。 |
ゴールドマン・サックスは当該企業の社債もしくはその他債券を1,500万米ドル(または相当額)超保有しています。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の2営業日前の営業日終了時点で総発行済株式資本の0.5%を超えるネット・ベースのショート・ポジションを保有しています。 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の2営業日前の営業日終了時点で総発行済株式資本の0.5%を超えるネット・ベースのロング・ポジションを保有しています。 |
ゴールドマン・サックス(アジア)L.L.C.ソウル支店は、当該企業の株式を原資産とする株式連動ワラントの流動性提供者です。 |
ゴールドマン・サックス(アジア)L.L.C.ソウル支店は、2営業日前の業務終了時点で、韓国証券法で合算を義務付けられている普通株式および普通株式連動証券(ゴールドマン・サックス・コリアの関連会社が保有するポジションは除く)を1%以上保有しています。 |
ゴールドマン・サックス(アジア)L.L.C.ソウル支店は、韓国証券法で合算を義務付けられている普通株式および普通株式連動証券(ゴールドマン・サックス・コリアの関連会社が保有するポジションは除く)を5%以上保有しており、このため、調査を中断しています。 |
NBC |
ゴールドマン・サックスは、過去12ヵ月間に証券業務に係る報酬を受け取っています。
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1PC1 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の直前月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが保有するポジションは除く)を1%以上保有しています。
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1PC2 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の前々月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが保有するポジションは除く)を1%以上保有しています。
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5PC1 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の直前月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが運用するポジションは除く)を5%以上保有しています。
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5PC2 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の前々月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが運用するポジションは除く)を5%以上保有しています。
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LP1 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の直前月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが運用するポジションは除く)を15%以上保有しています。
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LP2 |
ゴールドマン・サックスは当リポート発行日の前々月末時点で株式等(60日以内に権利行使可能なデリバティブもしくは転換可能な転換社債を含むがゴールドマン・サックス・アセット・マネジメントが運用するポジションは除く)を15%以上保有しています。
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SD |
ゴールドマン・サックスおよび/またはその関連会社は、当該企業の証券に自己投資を行っています。
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AD2 |
ゴールドマン・サックスは当該企業の普通株式を保有したことにより、当該発行体企業の関係会社とみなされる可能性があります。
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1PC1
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当リポート発行日の直前月末時点で、ゴールドマン・サックス・グループ・インクは当該企業の株式等を1%以上保有しています。 |
1PC2
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リポート発行日が月初10日未満の場合、当リポート発行日の前々月末時点でゴールドマン・サックス・グループ・インクは当該企業の株式等を1%以上保有しています。 |
AD
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクは当該企業の普通株式を保有しているため、この関連会社と見なされる可能性があることを開示するよう法令で求められています。ゴールドマン・サックス・グループ・インクは、関連会社であることを否定しています。
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BC1
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクおよび/または関連会社は、過去12ヵ月の間に当該企業、親会社、100%子会社または過半数所有子会社から投資銀行業務に係る報酬を受け取っています |
BC2
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクおよび/または関連会社は、今後3ヵ月の間に当該企業、親会社、100%子会社または過半数所有子会社から投資銀行業務に係る報酬を受け取る予定または見込みがあります。 |
DIR
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社の役員および/または従業員が当該企業の取締役を兼務しています。 |
JMA |
当該企業は、主要証券取引所および/または日本証券業協会より信用取引残高の日々公表銘柄に指定されています。 |
JMI
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当該企業について、主要証券取引所および/または日本証券業協会が委託保証金率の引き上げ措置を行っています。 |
JSL
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当該企業について、証券金融会社が貸株利用等に関する注意喚起を行っています。 |
MC
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクおよび/または関連会社は、過去12ヵ月の間に、
当該企業の証券の公募において主幹事会社または共同主幹事会社となりました。 |
MM1
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクは、当該企業の有価証券のマーケット・メーカーです。 |
MM2
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクは、当該企業の有価証券(デリバティブ証券を含む)のスペシャリストです。 |
SD
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクおよび/または関連会社は、当該企業の証券に自己投資を行っています。 |
CF
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、過去12ヵ月の間に、
当該企業またはその関連企業の一つに対して、重要な企業資金調達のサービスを提供しました。 |
CP
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクの関連会社は、過去12ヵ月の間に、
当該企業および/またはその関連企業のコマーシャル・ペーパーのディーラーとして行動しました。 |
DP |
ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、記載されている有価証券のいずれかの自己取引を行うことがあります。 |
LA
|
ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、 当該企業 の上場ADRの自己取引を行うことがあります。 |
M
|
ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、過去数年の間に、 当該企業
の証券の公募において主幹事会社または共同主幹事会社となりました。 |
MR
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、過去数年の間に、
当該企業の証券の募集または売出しにおいて主幹事会社または共同主幹事会社となりました。 |
SP1
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ゴールドマン・サックス・グループ・インクはこの株式および/またはオプションのマーケット・メークを行うスペシャリストの関係会社です。関係会社であるスペシャリストは適宜株式および/またはオプションの「ロング」または「ショート」のポジションを保有する場合があります。 |
SP2
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関係会社であるスペシャリストは、マーケット・メーカーとしての機能の一環として、取引所で執行される株式および/またはオプションの取引の相手方となる可能性があります。 |
ゴールドマン・サックス・グループ・インクまたは関連会社は、
以下の企業の様々な有価証券の店頭取引のマーケット・メークを行っています。コードの定義は以下の通りです。 |
ADR/ADS
|
American depository
receipts/shares
|
EC(RTRSY)
|
United News Euro convertible into
Reuters ordinary shares
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BAS
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Bearer A shares
|
ES
|
Equity Securities
|
BS
|
Bearer shares
|
G
|
Genussschein
|
CD
|
Convertible debentures
|
GDR/GDS
|
Global depository
receipts/shares
|
CPF
|
Convertible preferred shares |
New CLA
|
New Class A special shares
|
CPF(RTRSY) |
News Corp. convertible preferred
convertible into
Reuters ordinary shares |
New CLB
|
New Class B shares
|
CLA
|
Class A shares
|
NVS
|
Non-voting shares
|
CLB
|
Class B shares
|
OS
|
Ordinary shares
|
CS
|
Common stock
|
PC
|
Participating certificates |
CVS
|
Convertible voting shares
|
RA
|
Registered ADRs
|
EC
|
Euro convertibles
|
RBS
|
Registered bearer shares
|
ED
|
Equity derivatives
|
RS
|
Registered shares
|
For RS
|
Foreign registered shares
|
W
|
Warrants
|
EC(ENT)
|
Elf Aquitaine Euro convertibles,
convertible
into Enterprise Corporation ordinary shares
|
ZC
|
Zero coupon convertibles
|
EC(MMM)
|
D&K Euro convertibles convertible into
Minnesota Mining & Mfrg common stock. |